东方红裕丰酬报债券型
证券投资基金托管契约
基金料理东说念主：上海东方证券钞票料理有限公司
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司
二零二五年三月
目 录
鉴于上海东方证券钞票料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存
续的有限攀扯公司，按影相关法律法则的章程具备担任基金料理东说念主的阅历和智商，
拟召募刊行东方红裕丰酬报债券型证券投资基金；
鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按影相关法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；
鉴于上海东方证券钞票料理有限公司拟担任东方红裕丰酬报债券型证券投资
基金的基金料理东说念主，中国确立银行股份有限公司拟担任东方红裕丰酬报债券型证
券投资基金的基金托管东说念主；
为明确东方红裕丰酬报债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间
的职权义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《东方红裕丰酬报债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通
的含义；若有抵御应以《基金合同》为准，并依其条件说明注解。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称呼：上海东方证券钞票料理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
法定代表东说念主：杨斌
确立日历：2010 年 7 月 28 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2010518 号
开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131 号
组织体式：有限攀扯公司
注册成本：3 亿元东说念主民币
存续期限：握续经营
估计电话：（021）53952888
估计东说念主：彭轶君
（二）基金托管东说念主
称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续经营
批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】
经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱管事；经中
国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、目的和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公
开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证
券投资基金信息泄漏料理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险料理章程》等关联法律法则、《基金合同》偏激他有
关章程制订。
（二）签订托管契约的目的
签订本契约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及彼此监督等相关事宜中的职权义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚恳信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象、投资比例、投资松手、关联方交易等事项进行监督。 《基金
合同》明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主
要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技巧系统，对基金本体投
资是否合乎《基金合同》对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项
进行核查。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票及存托凭据（含创业板偏激
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭据）、港股通想法股票、债券（包
括国内照章刊行的国债、场所政府债券、政府守旧机构债券、金融债券、公开导
行的次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、可转折债券、可分离交易可转债、可交换债）、经中国证监会照章
核准或注册的公开召募的基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金和
其他投资范围包含基金的基金、货币商场基金、非本基金料理东说念主料理的基金（股
票型 ETF 除外））、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、钞票守旧证
券、国债期货、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须合乎中国证监会相关章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在施行允洽
法子后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票、存托凭据、
港股通想法股票、股票型基金、计入权益类钞票的混杂型基金等权益类钞票、可
转折债券、可分离交易可转债、可交换债券的所有这个词比例不高出基金钞票的 20%，其
中，港股通想法股票的比例不高出股票钞票的 50%；投资于经中国证监会照章核准
或注册的公开召募的基金的比例不高出基金钞票净值的 10%。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保握现
金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
上述计入权益类钞票的混杂型基金需孤高下述两个条件之一：
基金钞票的 60%。
淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例松手，基金料理东说念主在履
行允洽法子后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：
想法股票、股票型基金、计入权益类钞票的混杂型基金等权益类钞票、可转折债
券、可分离交易可转债、可交换债的比例占基金钞票的 0%-20%，投资于港股通标
的股票的比例占股票钞票的 0%-50%；
本基金所请问的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词计较）不高出基金钞票净值的
证券（不含本基金所投资的基金份额；归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H
股所有这个词计较），不高出该证券的 10%，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资
的基金品种不错不受此条件章程的比例松手；
基金以及处于怒放期的按时怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不
得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的
一起投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通
股票的 30%；十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证
监会认定的特等投资组合可不受前述比例松手；
钞票净值的 10%；
钞票守旧证券界限的 10%；
益东说念主的种种钞票守旧证券，不得高出其种种钞票守旧证券所有这个词界限的 10%；
握有钞票守旧证券时间，淌若其信用等第下跌、不再合乎投资法式，应在评级报
告讦布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（1）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金
钞票净值的 15%。
（2）基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握
有的债券总市值的 30%。
（3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得高出上一交易日基金钞票净值的 30%。
（4）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例
的关联约定；
流通受限基金）的市值所有这个词不得高出本基金钞票净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因
素以致基金不合乎前款所章程的比例松手的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
高出基金钞票净值的 10%；
握有单只基金不高出被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票界限以最近按时
证明泄漏的界限为准；
因证券/期货商场波动、被投资基金暂停交易、基金界限变动等基金料理东说念主之
外的身分以致基金投资不合乎前款所章程的投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个
交易日内进行治疗，但中国证监会章程的特等情形除外；
期证明泄漏的基金净钞票应当不低于 1 亿元；
除第 3、11、14、17 条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金
界限变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，
基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会章程的特等情形除外。
法律法则另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎
基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合乎基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开
始。
法律法则或监管部门取消或治疗上述松手，如适用于本基金，则在施行允洽
法子后，本基金投资不再受相关松手或按照治疗后的章程施行,基金料理东说念主实时根
据《信息泄漏办法》章程在章程引子公告。
本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期
货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托
管契约第十五条第九款基金投资谢却步履进行监督。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本体
限制东说念主或者与其有其他环节是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他环节关联交易的，应当合乎基金的投资筹划和投资计谋，罢职基金
份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益坑害，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照商场平允合理价钱施行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的欢跃，并按法
律法则赐与泄漏。环节关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二
以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
本基金投资基金料理东说念主或基金料理东说念主关联方料理基金的情况，不属于前述重
大关联交易，可是应当按照法律法则或监管章程的要求施行信息泄漏义务。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事
务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资计谋、组合松手、
功绩相比基准等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的章程。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金
料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。
（六）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金
钞票净值计较、种种基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、
基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中
登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违
反法律法则、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等
形势奉告基金料理东说念主限期校阅。基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督
和核查。基金料理东说念主收到书面奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给
基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，说明违法原因及纠
正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随
时对奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的
违法事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
（八）基金料理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》
和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主
应在章程时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证；对基金托
管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监
督证明的事项，基金料理东说念主应积极合营提供相关数据辛苦和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易法子依然奏效的指示违犯法律、
行政法则和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管
理东说念主，由此形成的亏蚀由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主无差错的，不承担攀扯。
（十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有环节违法步履，应实时证明中国证监会，
同期奉告基金料理东说念主限期校阅，并将校阅成果证明中国证监会。基金料理东说念主无正
当原理，拒却、遏抑对方根据本托管契约章程愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等
妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基
金托管东说念主应证明中国证监会。
四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户、复核基金料理东说念主计较的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示
办理清理交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。
（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未施行或无故延长施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等
违犯《基金法》、
《基金合同》、本契约偏激他关联章程时，应实时以书面体式奉告
基金托管东说念主限期校阅。基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面体式给基金管
理东说念主发出回函，说明违法原因及校阅期限，并保证在规按时限内实时改正。在上
述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极合营基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛苦以
供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时期内恢复基金料理东说念主并
改正。
（三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有环节违法步履，应实时证明中国证监会，
同期奉告基金托管东说念主限期校阅，并将校阅成果证明中国证监会。基金托管东说念主无正
当原理，拒却、遏抑对方根据本契约章程愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议申饬仍不改正的，基金管
理东说念主应证明中国证监会。
五、基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
其他专用账户。
确保基金财产的好意思满与寥寂。
况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规的指示，不得自
交运用、贬责、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结
算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和
账户顾惜费等用度）。
定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时奉告基金料理东说念主采纳要领进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金
料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主无差错的，对此不
承担任何攀扯。
管基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
户由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的登记机构开立并料理。
基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金料理东说念主应
将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时
间内，遴聘合乎法律法规矩程的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的
验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
按法律法则的相关章程及基金合同的相关约定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和料理
基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主
督察和使用。
东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的格局开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的行动。
办理基金钞票的支付。
应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个使命日内向基金托管
东说念主发出销户苦求。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理
金联名的证券账户。
管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
料理和运用由基金料理东说念主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,
待本基金肇端运营后,基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从
本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券
账户灵通讯息奉告基金料理东说念主。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限攀扯公司的一
级法东说念主清理使命，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收
资金等的收取按照中国证券登记结算有限攀扯公司的章程以及基金料理东说念主与基金
托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》施行。
金料理东说念主和基金托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另
一方提供合营的，另一方应赐与合营。
投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。
（五）债券托管账户的开设和料理
《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的格局苦求并取得投入宇宙银
行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民
银行、中央国债登记结算有限攀扯公司、银行间商场登记结算机构的关联章程，
以本基金的格局在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主代表基金签订宇宙银行间债
券商场债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和料理
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由
基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开
立关联账户。该账户按关联司法使用并料理。
（七）基金财产投资的关联有价凭据等的督察
基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭据由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限攀扯公司、上海
清理所、中国证券登记结算有限攀扯公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或
单据营业中心的代督察库，督察凭据由基金托管东说念主握有。什物证券、银行按时存
款证实书等有价凭据的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本体有用限制或督察的钞票不承担任何攀扯。
（八）与基金财产关联的环节合同的督察
与基金财产关联的环节合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表
基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件区别由基金料理东说念主、基金托管东说念主
督察。除本契约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的环节
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生
的环节合同，基金料理东说念主应尽可能保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份
原本的原件。基金料理东说念主应在环节合同签署后实时以加密形势或两边协商一致的
其他形势将环节合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托
管东说念主处。环节合同的督察期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正
本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一
致，合同原件不得转化。
六、指示的发送、证明及施行
基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指
令，基金托管东说念主施行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等关联事项。
（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权
文献应加盖基金料理东说念主公司公章。
授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话证明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话
证明的时点为授权文献的奏效时期。
被授权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法规矩程或有权机关要求的
除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。
（三）指示的发送、证明及施行的时期和法子
基金料理东说念主发送指示应给与加密传真形势或两边协商一致的其他形势。
基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的经营权限和
交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主
依授权权限以及约定法子发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。但淌若基金
料理东说念主依然驱除或鼎新对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约证明后，
则对于而后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担责
任，授权已鼎新但未经基金托管东说念主证明的情况除外。
指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话形势向基金托管东说念主证明。
基金料理东说念主应在银行间交易成交后，实时将奉告单、相关文献及划款指示加
盖章章后发至基金托管东说念主并证明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收事
宜。淌若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或断绝，基金料理东说念主要书面通
知基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先奉告基金料理东说念主其名单，
并与基金料理东说念主约定指示发送和接收形势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名/签章和印鉴与
授权文献进行格局真正性及权限范围查对，复核无误后应在规按时限内施行，不
得延误。如有疑问必须实时奉告基金料理东说念主。
基金料理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证明。对于要
求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东说念主奋勉施行，但不可保证划账得胜。淌若要求今日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个使命小时发送，况兼相关付款条件依然具备。基金托管东说念主将
视付款条件具备时为指示投递时期。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，
基金资金账户有富余的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对
基金料理东说念主合乎法律法则、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却施行。
（四）基金料理东说念主发送造作指示的情形和处理法子
基金料理东说念主发送造作指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或超过权限发送指示。
基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示造作时，有权拒却执
行，并实时奉告基金料理东说念主改正。如需驱除指示，基金料理东说念主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却施行指示的情形和处理法子
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》
约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，立即奉告基金料理东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示施行的处理方法
基金托管东说念主由于自己差错，未按照基金料理东说念主发送的指示施行并对基金财产
或投资东说念主形成的胜仗亏蚀，由基金托管东说念主负责补偿。
（七）更换被授权东说念主的法子
基金料理东说念主更换被授权东说念主、鼎新或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授
权文献以传真/邮件形势奉告基金托管东说念主，并经电话证明后奏效，原授权文献同期
废止。新的授权文献在发出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献奏效之
后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件/电子件内容施行关联业
务，淌若新的授权文献原本与传真件/电子件内容不同，由此产生的攀扯由基金管
理东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通
知基金料理东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，轻率指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容格局相符进行搜检，如发现问题，应实时证明基金料理东说念主，
基金托管东说念主正确施行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担补偿责
任。
基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与交易敌手方签署相
关合同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券
的过户事宜承担相应攀扯。
七、交易及清理交收安排
本基金参与交易所场内证券投资，采纳托管东说念主结算模式，基金料理东说念主与基金
托管东说念主应根据关联法律法则及相关业务司法，签订《托管银行证券资金结算契约》
用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的法子与攀扯。
契约签署前，基金料理东说念主应按基金托管东说念主要求合营提供相应准入材料。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应盲从本合同下述（一）和（二）之约定。
（一）采纳证券、期货买卖的证券、期货经营机构
基金料理东说念主应遐想采纳证券买卖的证券经营机构的法式和法子。基金料理东说念主
负责采纳证券经营机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。基金料理东说念主
和被选中的证券经营机构签订交易单位租用契约，基金料理东说念主应提前奉告基金托
管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相关辛苦，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算
数据手续。基金料理东说念主应根据关联章程，在基金的中期证明和年度证明中将所选
证券经营机构的关联情况及信息赐与泄漏，并将该等情况及基金交易单位号、佣
金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式奉告基金托管东说念主。
基金料理东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的相关章程施行，若无明确章程
的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的司法施行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
中国证券登记结算有限攀扯公司区别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易
日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、治疗。基
金托管东说念主应区别于每月前 3 个交易日内及结算保证金治疗当日通过《资金账户报
告》奉告基金料理东说念主本基金最低备付金治疗金额以及治疗后的结算保证金金额。
基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限攀扯
公司详情的本体最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，治疗所需的
现款头寸。如因治疗最低备付金、结算保证金后形成透支，基金料理东说念主应视基金
托管东说念主最低结算备付金比例计收形势区别于下列时点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收形势下，基金料理东说念主应在治疗最低备付金、结算保
证金当日上昼 11：00 之前补足金额。
（2）相反化备付金比例计收形势下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限攀扯公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。
淌若因为基金托管东说念主自己差错在清理上形成基金财产的胜仗亏蚀，应由基金
托管东说念主负责补偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间商场登记结算机构资金
结算系统以偏激他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主的差错形成清理资金
无法按时到账的情形，基金托管东说念主免责；淌若因为基金料理东说念主未事前奉告基金托
管东说念主加多交易单位等事宜，以致基金托管东说念主接收数据不好意思满，形成清理差错的责
任由基金料理东说念主承担；淌若因为基金料理东说念主未事前奉告需要单独结算的交易，造
成基金钞票的亏蚀由基金料理东说念主承担；淌若由于基金料理东说念主违犯商场操作司法的
章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理清贫和风险的，基金
托管东说念主在预清理竣事后应奉告基金料理东说念主预透支和预欠库事项，基金料理东说念主应保
握估计形势流畅，后续补缴等事宜由基金料理东说念主负责处置，由此给基金托管东说念主、
本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的胜仗亏蚀由基金料理东说念主承担。
基金料理东说念主应采纳合理、必要要领，确保 T 日日终有富余的资金头寸完成 T+1
日中国证券登记结算有限攀扯公司的资金交收；如因基金料理东说念主差错导致资金头
寸不及，基金料理东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收形势区别于下列时
点补足透支金额：
（1）固定备付金比例计收形势下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：
（2）相反化备付金比例计收形势下，基金料理东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：
淌若基金料理东说念主未罢职上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及
基金托管东说念主与中国证券登记结算有限攀扯公司之间的一级清理，由此给基金托管
东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的胜仗亏蚀由基金料理东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限攀扯公司结算章程，基金料理东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金料理东说念主差错形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证
券登记结算有限攀扯公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏蚀由
基金料理东说念主承担。
对于中国证券登记结算有限攀扯公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理
东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金料理东说念主指示传输不
实时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限攀扯公司所形成的亏蚀由基
金料理东说念主承担，包括补偿在该商场引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算
参与东说念主最低备付金带来的利息亏蚀。
（1）交易纪录的查对
基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏净值之前，必须保证今日所
有本体交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。淌若因基金料理东说念主差错
导致本体交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不真正，
由此导致的亏蚀由基金料理东说念主承担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券账目的查对
基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购、赎回和转折业务处理的基本章程
构负责。
式基金的数据传送给基金托管东说念主。基金料理东说念主或其托福的登记机构轻率传递的申
购、赎回、转折怒放式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转
入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转折转出款项。
送前一怒放日上述关联数据，并保证相关数据的准确、好意思满。
据和盖章奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可
协商处置处理形势。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程
保存。
按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的攀扯。
为孤高申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专
用账户，该账户由登记机构料理。
定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东说念主应实时奉告基金料理东说念主采纳要领进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金料理
东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏蚀。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富余的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，
如系基金料理东说念主的差错形成，攀扯由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与
投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的样式、内容、发送、接收和证明形势等与投资指示疏通。
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管
理东说念主相关公告。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收”
的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额
来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额，如未来与本基金转
换的基金资金交收有变化的，上述安排可相应治疗。当存在托管账户净应收额时，
基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管
账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东说念主，
基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往
基金清理账户。
在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条件处理。
（五）基金转折
函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。
金清理和数据传递的时期、法子及托管契约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时
的公告施行。
行公告。
（六）基金现款分成
法》的关联章程在中国证监会章程引子上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的止境约定
括但不限于以下内容：
（1）进款账户必须以本基金格局开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金
银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划
往任何其他账户。
（2）进款银行不得采纳基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存
款进行改名、转让、挂失、质押、担保、驱除、变更印鉴及回款账户信息等可能
导致财产转化的操作苦求。
（3）约定进款证实书的具体传递布置形势及布置期限。
（4）资金划转经过中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在
过渡账户中不出现淹留，不被挪用。
据基金料理东说念主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取奉告等关联文献办
理资金的支付以及进款证实书的接收、督察与委派，切实施行托管职责。基金托
管东说念主负责对进款开户证实书进行督察，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不
承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。
以便基金托管东说念主有富余的时期施行相应的业务操作法子。因发生落后支取、提前
支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息亏蚀及落后支取手续费。
确保安全督察；对未按约定将进款开户证实书等什物凭据移交基金托管东说念主督察的，
基金托管东说念主应向基金料理东说念主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将相关什物
凭据投递基金托管东说念主督察的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况采纳必
要的风险限制要领：（1）建立风险预警机制，对于什物凭据未投递麇集度较高的
进款银行，主动发函基金料理东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在按时
证明中，对未按约定投递基金托管东说念主督察的什物凭据信息进行章程范围信息泄漏；
（3）未投递什物凭据高出送单截止日后 30 个使命日，且累计高出 3 笔（含）以
上的，部分或一起暂停合营基金料理东说念驾御理后续新增进款投资业务，直至什物凭
证投递基金托管东说念主督察后撤废。什物凭据未投递但进款本息已安全划回托管账户
的，以及因发生特等情况由基金料理东说念主提供相关书面说明并再行承诺送单截止时
间的，可剔除不计。
八、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时期及法子
基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日
该类基金份额的余额数目计较得出的成果，种种基金份额净值的计较均精准到
东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制，具体可参见相关公告。国
家另有章程的，从其章程。
基金料理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程
公告。如遇特等情况，经施行允洽法子，不错允洽延长计较或公告。
《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将种种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主按章程对外公布。
泄漏的净值信息对估值进行查对。
（二）基金钞票估值方法和特等情形的处理
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值造作的处理形势
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错
误。
（四）暂停估值的情形
业时；
认后，基金料理东说念主应当暂停估值；
（五）基金净值的证明
用于基金信息泄漏的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管
理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易竣事
后计较当日的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。
基金托管东说念主对净值计较成果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金
净值信息按约定于 T＋1 日内赐与公布。如法律法则未来另有章程的，本基金按照
新章程施行。如需据此相应修改基金合同的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，
并提前公告后，可胜仗对相应内容进行修改和治疗，毋庸召开基金份额握有东说念主大
会。
（六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
（七）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制施行。
（八）基金账册的建立
基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金料理东说念主和基金
托管东说念主均应寥寂时配置、纪录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托
管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金
料理东说念主的账册为准。
（九）基金财务报表与证明的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核
对不符时，应实时奉告基金料理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据十足
一致。
（1）报表的编制
基金料理东说念主应当在每月竣事后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个使命日内完成基金季度证明的编制；在上半年竣事之日起两个月内
完成基金中期证明的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度证明的编制。
基金年度证明中的财务司帐证明应当经过合乎法律法规矩程的司帐师事务所审计。
《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度证明、中期报
告或者年度证明。
（2）报表的复核
基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行治疗，治疗以国度关联章程为准。
基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及证明。
（3）基金托管东说念主如有需要的，基金料理东说念主不错在编制季度证明、中期证明或
者年度证明之前向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。
九、基金收益分派
基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
十、基金信息泄漏
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、《基金合同》的关联章程进行信息披
露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息泄漏办法》偏激他关联章程进行信息泄漏外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对
基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。可是，如下情况不
应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：
证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）信息泄漏的内容
基金的信息泄漏主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金居品
辛苦摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、基金按时证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度报
告）、临时证明与公告、解析公告、清理证明、基金份额握有东说念主大会决策、国债期
货、钞票守旧证券、港股通想法股票、非公开导行股票、信用养殖品及基金份额
的投资情况等信息泄漏、实施侧袋机制时间的信息泄漏、中国证监会章程的其他
信息。基金年度证明中的财务司帐证明需经合乎法律法规矩程的司帐师事务所审
计后，方可泄漏。
（三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子
基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息泄漏经过中应以保护基金份额握有东说念主利益为
宗旨，诚恳信用，严守奥秘。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜，
基金托管东说念主应当按影相关法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主
赐与公布。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、彼此监督，保证其施行按照法定形势
和限时泄漏的义务。
基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予泄漏的基金信息通过符
合中国证监会章程条件的宇宙性报刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站等媒
介泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过章程
引子公开泄漏。
当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金相关信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金料理东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要泄漏的事项
时，按《基金合同》章程公布。
照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法
规矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容十足一致。
（四）实施侧袋机制时间的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。
十一、基金用度
（一）基金料理费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金料理东说念主所料理的公开召募证券投资基金的部分不收取管
理费。本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除所握有本基金料理东说念主料理的公
开召募证券投资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%
的年费率计提。料理费的计较方法如下：
H＝E×0.60%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有本基金料理东说念主料理的公开召募证券投
资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托
管费。本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所握有本基金托管东说念主托管的公
开召募证券投资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%
的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有本基金托管东说念主托管的公开召募证券投
资基金的基金份额的钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）
（三）C 类基金份额的销售管事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一日
C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷已往天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
（四）基金的相关账户开户费和账户顾惜费、基金的证券、期货等交易或结
算用度、基金的银行汇划用度、 《基金合同》奏效后与基金相关的信息泄漏用度（但
法律法则、中国证监会另有章程的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、 《基金合同》
奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资港股通想法股票
的相关用度、基金投资其他基金产生的其他基金的用度（包括但不限于申购费、
赎回费、销售管事费，但法律法则及基金合同谢却从基金财产中列支的除外）等
按照国度关联章程和《基金合同》约定的用度，不错在基金财产中列支。
（五）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
金财产的亏蚀；
信息泄漏用度等用度；
基金料理东说念主运用本基金财产申购自己料理的基金的（ETF 除外），应当通过直
销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募说明书约定应
当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售管事费等销售用度。
（六）基金料理费、基金托管费和销售管事费的复核法子、支付形势和时期
基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售管事费等，
根据本托管契约和《基金合同》的关联章程进行复核。
基金料理费、基金托管费、C 类基金份额的销售管事费逐日计提，逐日累计至
每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自
动在次月月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发
现数据不符，实时估计基金托管东说念主协商处置。
在首期支付基金料理费、销售管事费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具正
式函件指定基金料理费、销售管事费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更该等账
户，应提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更奉告。
（七）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（八）违法处理形势
基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激
他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明解
释，如基金料理东说念主无高洁原理，基金托管东说念主可拒却支付。
十二、基金份额握有东说念主名册的督察
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记机构编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分
别督察基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善督察，
则按相关法律法则承担攀扯。
在基金托管东说念主根据《基金合同》、本契约要求或编制中期证明和年度证明前，
基金料理东说念主应将关联辛苦送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其
真正性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于
基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。
十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关辛苦。
基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同档案的建立
东说念主公章的复印件投递基金托管东说念主处。
过传真或两边均认同的其他形势发送至基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主接收相应文献。
（四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭据、记账凭据、
基金账册、交易纪录和热切合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法定
最低期限。
十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金料理东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金料理业务辛苦，保证不作念
出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金料理东说念主或临时基金管
理东说念主实时办理基金料理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新任
基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务辛苦，
保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金料理东说念主应给予
积极合营，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票
净值。
（三）其他事宜见基金合同的相关约定。
十五、谢却步履
本契约当事东说念主谢却从事的步履，包括但不限于：
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金料理东说念主不屈允地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理经过中任何尚未
按法律法规矩程的形势公开泄漏的信息。利用未公开信息从事或者昭示、默示他
东说念主从事相关的交易行动。
（六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高档料理东说念主员
和其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、
《基
金合同》或托管契约的章程进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行动：1、承销证券；2、违犯章程向他东说念主
贷款或者提供担保；3、从事承担无穷攀扯的投资；4、握有具有复杂、养殖品质
质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；5、握有基金中
基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理料理的其他基金；6、向其
基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；7、从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正
当的证券交易行动；8、法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行动。如法
律、行政法则或监管部门取消或治疗上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在施行允洽法子后，本基金可不受上述章程的松手或以治疗后的章程为准。
（十）法律法则和《基金合同》谢却的其他步履，以及法律、行政法则和中
国证监会章程谢却基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理
（一）托管契约的变更法子
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何坑害。
（二）基金托管契约断绝出现的情形
（三）基金财产的清理
基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。
十七、毁约攀扯
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不施行本契约或施行本契约不合乎约定的，
应当承担毁约攀扯。
（二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的经过中，违犯《基金法》
等法律法则的章程、基金合同或者托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有
东说念主形成毁伤的，应当区别对各自的步履照章承担补偿攀扯；因共同步履给基金财
产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿攀扯，对亏蚀的补偿，仅
限于胜仗亏蚀。
（三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就胜仗亏蚀进行赔
偿；给基金财产形成亏蚀的，应就胜仗亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义
务代表基金向毁约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责：
管机构的章程看成或不看成而形成的亏蚀等；
亏蚀等。
（四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的
要领，奋勉闪耀亏蚀的扩大。莫得采纳允洽要领以致亏蚀进一步扩大的，不得就
扩大的亏蚀要求补偿。非毁约方因闪耀亏蚀扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
（五）毁约步履虽已发生，但本托管契约大致接续施行的，在最大限定地保
护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续施行本契约。
（六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基
金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、允洽、合理的要领进行搜检，可是未
能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除
补偿攀扯。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的要领排斥或收缩由此
形成的影响。
十八、争议处置形势
因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、合资处置，协商、
合资不可处置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济生意仲裁委员会，仲
裁地点为上海市，按照上海国外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲
裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续
忠实、用功、守法地施行《基金合同》和本托管契约章程的义务，顾惜基金份额
握有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行
政区和台湾地区法律）统治并从其说明注解。
十九、托管契约的遵循
两边对托管契约的遵循约定如下：
（一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约，应
经托管契约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字或盖章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管契约。托管契约以中
国证监会注册的文本为认真文本。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日
起奏效。托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理证明报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式二份，契约两边各握一份，每份具有同等的法律遵循。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主或
基金登记结算机构应赐与合营，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等章程协商办理。
二十一、托管契约的签订
本托管契约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管
契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，
并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。
本页无正文，为《东方红裕丰酬报债券型证券投资基金托管契约》的署名盖章页。
基金料理东说念主：上海东方证券钞票料理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：中国上海
签 订 日：二零 年 月 日